[浙江松]陽農(nóng)村商業(yè)銀行被罰115.1萬元：違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定等

　　12月11日金融一線消息，中國人民銀行麗水市分行行政處罰信息公示表顯示，浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下7項(xiàng)違法行為類型，受到警告，并被罰款115.1萬元。

　　1．違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；

　　2．違反賬戶管理規(guī)定；

　　3．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

　　4違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

　　5．未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

　　6．未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

　　7．違反數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定。

　　吳某丹（浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司財(cái)務(wù)會計(jì)部）、葉某偉（浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司金融市場部）對未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，分別被罰款2萬元；劉某（浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司古市支行）對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬元。

序號

當(dāng)事人名稱（姓名、職務(wù)）

行政處罰 ???

決定書文號

違法行為類型

行政處罰

內(nèi)容

作出行政處罰

決定機(jī)關(guān)名稱

作出行政處罰

決定日期

公示期限（自公示之日起計(jì)算）

備注

1

浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

麗銀罰決字〔2025〕12號

?

1．違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；

2．違反賬戶管理規(guī)定；

3．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

4違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

5．未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

6．未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

7．違反數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定。

警告，并處115.1萬元罰款

中國人民銀行麗水市分行

2025年12月2日

五年

?

2

吳某丹（浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司財(cái)務(wù)會計(jì)部）

麗銀罰決字〔2025〕11號

?

對浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

處2萬元罰款

中國人民銀行麗水市分行

2025年12月2日

五年

?

3

劉某（浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司古市支行）

麗銀罰決字〔2025〕13號

?

對浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

處1萬元罰款

中國人民銀行麗水市分行

2025年12月2日

五年

?

4

葉某偉（浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司金融市場部）

麗銀罰決字〔2025〕14號

?

對浙江松陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

處2萬元罰款

中國人民銀行麗水市分行

2025年12月2日

五年