《波及超5》0萬股東！天風證券面臨監(jiān)管立案、股價暴跌，與昔日高管對簿公堂

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　　立案調(diào)查余波未平，天風證券（維權）又與昔日高管對簿公堂！內(nèi)控危機全面爆發(fā)？

　　內(nèi)斗公開：前副總裁的舉報與訴訟

　　12月11日，天風證券訴前副總裁郭勝北案的二審在上海一中院開庭。上訴人為天風證券，被上訴人為天風證券原副總裁郭勝北。這場內(nèi)部糾紛的公開化，揭開了天風證券高層內(nèi)斗的冰山一角。

　　值得注意的是前副總裁郭勝北于2023年8月發(fā)布?《八問天風證券原常務副總裁翟晨曦》?的公開信，實名舉報天風證券董事長余磊等人。

　　信中，前副總裁郭勝北稱自己曾多次預警信用債風險，但被高層要求加倉，最終成為2022年上半年虧損的?“背鍋俠”。據(jù)悉，2022年4月末，天風自營分公司債券投資部持有的多只地產(chǎn)債預計虧損約6.75億元。

　　站在法院外的郭勝北不會知道，他的一紙訴狀只是天風證券多米諾骨牌的塊。

　　天風證券曾回應稱舉報內(nèi)容為“不實言論”。但隨著事件發(fā)酵，被舉報的高管接連“出事”：余磊在2025年2月被曝遭留置，翟晨曦則在2025年11月失聯(lián)并被帶走協(xié)助調(diào)查。

　　至此，郭勝北的勞動糾紛案，早已超越簡單的勞資爭議，演變?yōu)榻议_天風證券內(nèi)部治理與合規(guī)黑洞的導火索。

　　從內(nèi)部高管舉報，到證監(jiān)會立案調(diào)查，再到近期密集的司法糾紛，一場牽連歷史大股東“當代系”的金融亂局逐漸浮出水面。

　　導火索：證監(jiān)會立案與股價暴跌

　　就在半個月前，11月28日，天風證券公告收到證監(jiān)會的《立案告知書》，因涉嫌?“信息披露違法違規(guī)、違法提供融資”?被正式立案調(diào)查。

　　12月1日，立案調(diào)查后的個交易日，天風證券開盤即遭重挫。隨后的幾個交易日也接連下跌。這不僅是公司股價的崩潰，更像是一家券商內(nèi)部控制系統(tǒng)全面失效的公開宣告。

　　對于逾51萬投資者而言，法律賦予了他們在上市公司違法違規(guī)時維護自身權益的武器。

　　隨著監(jiān)管調(diào)查的深入和司法程序的推進，事件的真相與責任的歸屬終將水落石出，而投資者的合法索賠之路也已清晰開啟。

　　上海滬紫律師事務所劉鵬律師團隊截止目前已收到數(shù)百位投資者索賠報名，符合要求還可加入。（劉鵬律師專欄）

　　暫定于2025年11月28日（含當日）之前買入，并在2025年11月29日之后賣出或仍持有而虧損的可加入維權行列。（天風證券維權入口）

　　歷史黑洞：“當代系”資金占用往事

　　此次立案與公司歷史大股東“當代系”的資金占用有一定的關系。

　　作為曾經(jīng)湖北最大的民營資本，“當代系”通過當代集團及其關聯(lián)方，在2020年至2022年間通過第三方主體占用了天風證券大量資金。

　　2020年度累計占用14.75億元，累計償還本金2.67億元；2021年度累計占用6.95億元；2022年期初占用余額19.18億元，其間新增利息占用金額3881.53萬元，截至2022年12月31日，上述資金及利息已全部歸還。

　　但這一行為本身已暴露了公司內(nèi)部控制的嚴重缺陷。

　　此事早已引發(fā)監(jiān)管關注。天風證券曾因此收到上交所的《監(jiān)管工作函》，被要求說明資金占用情況及內(nèi)部控制問題。

　　天風證券的“拯救者”是湖北國資背景的宏泰集團。2023年，宏泰集團正式成為天風證券控股股東，公司性質(zhì)轉變?yōu)閲Y控股。

　　而對接手爛攤子的湖北宏泰集團來說，比起投入更多的資金，可能更需要思考如何填補那個看不見底的治理黑洞。

　?。ū疚挠缮虾下蓭熓聞账鶆Ⅸi律師供稿，不代表新浪財經(jīng)的觀點。劉鵬律師，專注證券維權19年，自2006年執(zhí)業(yè)以來，成功為中青寶、國華網(wǎng)安、勁嘉股份（維權）等 300 余家上市公司的中小投資者成功維權，案件在辦數(shù)量超過 14000 起，勝訴率達 99.2%。作為業(yè)內(nèi)資深證券維權律師，劉鵬律師精準把握案件核心，訴訟經(jīng)驗豐富，索賠策略高效，為投資者爭取最大權益，維權實力行業(yè)領先。證券維權，選對律師是關鍵！專業(yè)決定勝算，經(jīng)驗確保結果，首選劉鵬律師，讓您的索賠更穩(wěn)妥、更高效！）